直(zhí)播短视频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营业部及员(yuán)工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券(quàn)该名员工任(rèn)职期间实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为第(dì)三方(fāng)引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业(yè)的(de)新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即(jí)时性，合(hé)规(guī)问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要(yào)直面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证(zhèng)券内(nèi)容(róng)直(zhí)播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更(gèng)被监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部任职期(qī)间(jiān)，实名(míng)通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融(róng)职业技能(néng)学校”引流，并(bìng)通过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期货经(jīng)营机构及其工(gōng)作人员廉(lián)洁(jié)从业规定》，证券期货经营机(jī)构工作(zuò)人员不(bù)得(dé)违规从事营利性经营活(huó)动，违(wéi)规兼任(rèn)可(kě)能影响其独立性的职(zhí)务或者从事与所在机构或者(zhě)投资(zī)者合(hé)法利(lì)益相冲(chōng)突(tū)的活动。基于(yú)此，四(sì)纤纤玉手什么意思打一生肖，纤纤玉手什么意思解一生肖川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰(tài)证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)也被出具警示函(hán)。四川(chuān)证监局(jú)认为，该营业(yè)部(bù)合规管理不到(dào)位，未严(yán)格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工(gōng)已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于(yú)通(tōng)过(guò)短视频平(píng)台(tái)进行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒(héng)泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号(hào)在视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账(zhàng)号(hào)抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖音账号的粉(fěn)丝数(shù)量也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆(bào)款视频播放量(liàng)过万。在(zài)抖音(yīn)平台上(shàng)以恒(héng)泰证(zhèng)券员工名义发布(bù)短视频的账号数(shù)量(liàng)也有(yǒu)不少，其中部(bù)分账(zhàng)号(hào)粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音(yīn)账号运营(yíng)时间不(bù)长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝(sī)，且直播频(pín)率较高。上(shàng)月直(zhí)播暂(zàn)停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中(zhōng)留言追问，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息(xī)显示，熊某纤纤玉手什么意思打一生肖，纤纤玉手什么意思解一生肖平(píng)于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券办理执(zhí)业登记，登(dēng)记岗位为(wèi)“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即(jí)已办(bàn)理离(lí)职注(zhù)销。同月，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券(quàn)投资咨(zī)询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视(shì)频直播成(chéng)为各行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也不(bù)例(lì)外。由(yóu)于直播活动的即时(shí)性，合规问题(tí)也(yě)成为(wèi)证(zhèng)券行(xíng)业(yè)抓(zhuā)取“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资(zī)质进行证券内(nèi)容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨(zī)询机(jī)构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序(xù)化有限公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局出(chū)具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马(mǎ)某(mǒu)某无证券投资(zī)顾(gù)问(wèn)执(zhí)业资(zī)格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式(shì)向(xiàng)公(gōng)众提供(gōng)关(guān)于(yú)证券市场的分析、预(yù)测或(huò)建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易(yì)伟(wěi)通过微(wēi)博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传(chuán)并出(chū)售投资服务，但其未取得(dé)从事证券(quàn)投资咨询(xún)业务的(de)核(hé)准，不具(jù)备证(zhèng)券(quàn)投资咨询从(cóng)业资格及业务资(zī)质(zhì)，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从(cóng)业人(rén)员网络直(zhí)播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人员通过网络直(zhí)播(bō)等形式发表(biǎo)评论，要确(què)保信息(xī)来源合法合规、研(yán)究方法专业审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专业优(yōu)势(shì)，引导市场树(shù)立长期投资、价值投资(zī)和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证券公(gōng)司应进一步加强对(duì)证券(quàn)公司(sī)工作人员直播(bō)展业的管理，完(wán)善内部管控(kòng)机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做(zuò)好内容(róng)管理(lǐ)；事中对(duì)直播(bō)进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理(lǐ)，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现(xiàn)违(wéi)规情(qíng)况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游部共(gòng)同制定了(le)《网(wǎng)络主播行为(wèi)规范(fàn)》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育(yù)）的(de)直播内容(róng)，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券(quàn)公司、证券(quàn)咨(zī)询公司下(xià)发关于(yú)排查报送网络非(fēi)法证券(quàn)活动(dòng)信息的(de)通知，要(yào)求排(pái)查填报证券领域涉(shè)及(jí)非(fēi)法证券活(huó)动信(xìn)息(xī)，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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